證券簡(jiǎn)稱：銀鴿投資 證券代碼：600069 編號(hào)：臨2015--056
關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于核準(zhǔn)河南銀鴿實(shí)業(yè)投資股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2015]1086號(hào)）核準(zhǔn)，河南銀鴿實(shí)業(yè)投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“銀鴿投資”）向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）423,728,813股，發(fā)行價(jià)格為3.54元/股，共募集資金人民幣1,499,999,998.02元，扣除發(fā)行費(fèi)用5,963,728.81后，募集資金凈額為1,494,036,269.21元。
2015年7月1日，本次發(fā)行對(duì)象銀鴿集團(tuán)將認(rèn)購(gòu)款1,499,999,998.02元匯入保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）中原證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中原證券”）為本次發(fā)行開(kāi)立的賬戶。2015年7月2日，中原證券在扣除尚未支付的承銷及保薦費(fèi)后，將剩余款項(xiàng)1,496,999,998.02元轉(zhuǎn)至公司指定的本次募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)賬戶中。
立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行了驗(yàn)資，出具了信會(huì)師報(bào)字[2015]第114481號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》：截至2015年7月2日止，銀鴿投資已通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行方式向投資者發(fā)行了42,372.8813萬(wàn)股人民幣普通股（A股），發(fā)行價(jià)格為3.54元/股，實(shí)際收到募集資金為1,496,999,998.02元(已扣除承銷保薦費(fèi)3,000,000.00元)，扣除前期銀鴿投資已預(yù)付承銷保薦費(fèi)人民幣1,500,000.00元和其他發(fā)行費(fèi)用人民幣1,463,728.81元后，募集資金凈額為人民幣1,494,036,269.21元
二、《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開(kāi)立情況
為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)廣大投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》的規(guī)定，公司同保薦機(jī)構(gòu)中原證券、中信銀行股份有限公司鄭州分行、中原銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“募集資金專戶存儲(chǔ)銀行”）簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，協(xié)議內(nèi)容與《上海證券交易所募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》（范本）不存在重大差異。
截止2015年7月6日，公司募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”）開(kāi)立儲(chǔ)存情況如下：
三、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容
（一）公司已在募集資金專戶存儲(chǔ)銀行開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶。該專戶僅用于公司公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。
公司暫時(shí)閑置的募集資金可以以存單方式存放，公司承諾上述存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存，并通知中原證券，公司存單不得質(zhì)押。
（二）公司和募集資金專戶存儲(chǔ)銀行應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
（三）中原證券作為公司的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)公司募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。
中原證券承諾按照《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及公司制訂的募集資金管理制度對(duì)公司募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。
中原證券可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司和募集資金專戶存儲(chǔ)銀行應(yīng)當(dāng)配合中原證券的調(diào)查與查詢。中原證券每季度對(duì)公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專戶存儲(chǔ)情況。
（四）公司授權(quán)中原證券指定的保薦代表人武佩增、黃可可以隨時(shí)到募集資金專戶存儲(chǔ)銀行查詢、復(fù)印公司專戶的資料；募集資金專戶存儲(chǔ)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
保薦代表人向募集資金專戶存儲(chǔ)銀行查詢公司專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；中原證券指定的其他工作人員向募集資金專戶存儲(chǔ)銀行查詢公司專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
（五）募集資金專戶存儲(chǔ)銀行按月向公司出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專戶對(duì)賬單，并抄送給中原證券。
（六）公司1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元或達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）的20%的，公司及募集資金專戶存儲(chǔ)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知中原證券，同時(shí)提供專戶的支出清單。
（七）中原證券有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。中原證券更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知募集資金專戶存儲(chǔ)銀行，同時(shí)按本協(xié)議第十二條的要求書(shū)面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
（八）募集資金專戶存儲(chǔ)銀行連續(xù)三次未及時(shí)向中原證券出具對(duì)賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合中原證券調(diào)查專戶情形的，公司可以主動(dòng)或在中原證券的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
（九）中原證券發(fā)現(xiàn)公司、募集資金專戶存儲(chǔ)銀行未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書(shū)面報(bào)告。
（十）協(xié)議自公司、募集資金專戶存儲(chǔ)銀行、中原證券三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。
特此公告。
河南銀鴿實(shí)業(yè)投資股份有限公司
2015年7月10日
