河南陸達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于河南銀鴿實(shí)業(yè)投資股份有限公司
2014年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
陸達(dá)法意字［2015］020號(hào)
致：河南銀鴿實(shí)業(yè)投資股份有限公司
河南陸達(dá)律師事務(wù)所受河南銀鴿實(shí)業(yè)投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）委托，指派房曉東、陳思靜律師（以下簡(jiǎn)稱“經(jīng)辦律師”）參加公司2014年年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”），根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公司法》及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定及《河南銀鴿實(shí)業(yè)投資股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱“公司《章程》”)的有關(guān)規(guī)定，出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
一、 關(guān)于本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序
經(jīng)辦律師查驗(yàn)，公司于2015年3月19日召開(kāi)第七屆董事會(huì)第五十次會(huì)議，形成召開(kāi)本次股東大會(huì)的決議。公司董事會(huì)于2015年3月21日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上刊登第七屆董事會(huì)第五十次會(huì)議決議和召開(kāi)本次股東大會(huì)的通知，將本次股東大會(huì)會(huì)議議題、時(shí)間、地點(diǎn)、出席會(huì)議人員、會(huì)議登記事項(xiàng)、聯(lián)系方式及其他事項(xiàng)予以公告。
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。按照會(huì)議通知規(guī)定，公司已對(duì)出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)投票的股東或其代理人的身份及證件進(jìn)行了查驗(yàn)、登記。本次股東大會(huì)（現(xiàn)場(chǎng)）于2015年4月16日（星期四）10:30在漯河市人民東路與東環(huán)路交叉口公司科技研發(fā)大廈五樓會(huì)議室召開(kāi)。通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的9:15-15:00。本次股東大會(huì)由公司董事長(zhǎng)賈糧鋼先生主持。本次股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議內(nèi)容與會(huì)議通知的內(nèi)容相一致。
經(jīng)辦律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合國(guó)家法律、法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及公司《章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會(huì)人員和召集人的資格
經(jīng)辦律師驗(yàn)證，截止2015年4月16日上午10:30會(huì)議召開(kāi)之時(shí)，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)投票的股東及股東代理人共3人,代表股份199,102,466股，占公司股份總數(shù)的24.12%。出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)投票的股東，均為截止2015年4月10日下午上海證券交易所交易結(jié)束后、在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的股東。
本次股東大會(huì)的召集人是公司董事會(huì)。
公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員出席了本次股東大會(huì)，公司聘請(qǐng)的見(jiàn)證律師列席了本次股東大會(huì)。
經(jīng)辦律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)出席人員、列席人員和會(huì)議召集人，符合法律、法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和公司《章程》的規(guī)定。
三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
經(jīng)過(guò)經(jīng)辦律師驗(yàn)證，本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式對(duì)會(huì)議通知中公告的12項(xiàng)議案進(jìn)行了表決。
在議案10、11、12的表決過(guò)程中，關(guān)聯(lián)股東漯河銀鴿實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司作了回避。
出席本次股東大會(huì)會(huì)議的股東和股東代理人對(duì)表決結(jié)果沒(méi)有提出異議。本次股東大會(huì)會(huì)議沒(méi)有對(duì)會(huì)議通知未列明的事項(xiàng)進(jìn)行表決。
經(jīng)見(jiàn)證，經(jīng)辦律師現(xiàn)確認(rèn)如下表決結(jié)果：
（一）大會(huì)審議通過(guò)了《2014年度董事會(huì)報(bào)告》
同意票：199,195,377 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.79%；
反對(duì)票：427,202 股；占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.21%
棄權(quán)票：400 股, 占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%
（二）大會(huì)審議通過(guò)了《2014年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
同意票：199,195,377 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.79%
反對(duì)票：427,202 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.21%
棄權(quán)票：400 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%
（三）大會(huì)審議通過(guò)了《2014年度獨(dú)立董事述職報(bào)告》
同意票：199,195,377 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.79%
反對(duì)票：423,202 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.21%
棄權(quán)票：4,400 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%
（四）大會(huì)審議通過(guò)了《2014年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》和《2015年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》
同意票：199,195,377 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.79%
反對(duì)票：427,202 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.21%
棄權(quán)票：400 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%
（五）大會(huì)審議通過(guò)了《2014年度報(bào)告》及《2014年度報(bào)告摘要》
同意票：199,195,377 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.79%
反對(duì)票：427,202 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.21%
棄權(quán)票：400 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%
（六）大會(huì)審議通過(guò)了《2014年度利潤(rùn)分配預(yù)案及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案》
同意票：199,199,377 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.79%
反對(duì)票：423,202 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.21%
棄權(quán)票：400 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%
其中，中小投資者（除單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東）表決情況如下：
同意票：31,489,687 股，占出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的 98.67%
反對(duì)票：423,202股，占出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的 1.33%
棄權(quán)票：400股，占出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%
（七）大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于繼續(xù)聘任立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的議案》
同意票：199,199,377 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.79 %
反對(duì)票：423,202 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.21%
棄權(quán)票：400 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%
其中，中小投資者（除單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東）表決情況如下：
同意票：31,489,687 股，占出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的98.67%
反對(duì)票：423,202 股，占出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的1.33%
棄權(quán)票：400 股，占出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%
（八）大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于對(duì)子公司提供年度擔(dān)保額度的議案》
同意票：199,195,377 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.79%
反對(duì)票：427,202 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.21%
棄權(quán)票：400 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%
其中，中小投資者（除單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東）表決情況如下：
同意票：31,485,687 股，占出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的 98.66%
反對(duì)票：427,202 股，占出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的 1.34 %
棄權(quán)票：400 股，占出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%
（九）大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于計(jì)提長(zhǎng)期資產(chǎn)大額減值準(zhǔn)備的議案》
同意票：199,195,377 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.79%
反對(duì)票：427,202 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.21%
棄權(quán)票：400 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %
其中，中小投資者（除單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東）表決情況如下：
同意票：31,485,687 股，占出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的 98.66 %
反對(duì)票：427,202股，占出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的 1.34%
棄權(quán)票：400 股，占出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%
（十）大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于2015年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》
同意票： 31,485,687 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 98.66%
反對(duì)票：427,202 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 1.34%
棄權(quán)票：400 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%
其中，中小投資者（除單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東）表決情況如下：
同意票：31,485,687 股，占出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的 98.66 %
反對(duì)票： 427,202 股，占出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的 1.34%
棄權(quán)票：400 股，占出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%
（十一）大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于向?qū)嶋H控制人河南能源化工集團(tuán)有限公司申請(qǐng)委托貸款的議案》
同意票：31,489,687股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 98.67%
反對(duì)票：423,202 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 1.33 %
棄權(quán)票：400股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%
其中，中小投資者（除單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東）表決情況如下：
同意票：31,489,687 股，占出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的 98.67%
反對(duì)票：423,202股，占出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的1.33%
棄權(quán)票：400股，占出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%
（十二）大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于為公司實(shí)際控制人和控股股東提供反擔(dān)保的議案》
同意票：31,485,687 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 98.66 %
反對(duì)票：427,202 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 1.34%
棄權(quán)票：400 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%
其中，中小投資者（除單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東）表決情況如下：
同意票：31,485,687 股，占出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的 98.66%
反對(duì)票：427，202 股，占出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的 1.34 %
棄權(quán)票：400股，占出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的0.00 %
經(jīng)辦律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合法律、法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和公司《章程》規(guī)定，本次股東大會(huì)的表決內(nèi)容與公告通知事項(xiàng)一致，本次股東大會(huì)的表決結(jié)果有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，經(jīng)辦律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序、出席大會(huì)人員資格、召集人資格和大會(huì)表決程序符合法律、法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和公司《章程》的規(guī)定，本次股東大會(huì)通過(guò)的決議合法有效。
本所同意將本法律意見(jiàn)書(shū)隨公司本次股東大會(huì)決議按有關(guān)規(guī)定予以公告，并依法對(duì)本所出具的法律意見(jiàn)書(shū)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
本法律意見(jiàn)書(shū)正本一式二份。
