臨時公告
關于股改限售流通股上市的提示性公告
時間：2010-08-18 來源：銀鴿公司
證券代碼：600069 證券簡稱：銀鴿投資 公告編號：臨2010 -034
河南銀鴿實業(yè)投資股份有限公司
關于股改限售流通股上市的提示性公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、
準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要提示：
● 本次限售流通股上市數(shù)量為55,740,000 股
● 本次限售流通股上市日期：2010年8月23日
● 本次上市后限售流通股剩余數(shù)量為：163,574,144 股
一、股權分置改革方案的相關情況
1、公司股權分置改革于2005年8月16日召開的公司2005年第一次臨時股東大會審議通過，以2005年8月19日作為股權登記日實施，于2005 年8 月23 日實施后首次復牌。
2、公司股權分置改革方案安排追加對價情況
公司股改方案無追加對價安排。
二、股權分置改革方案中關于限售流通股上市的有關承諾
公司控股股東銀鴿集團在股權分置改革方案中承諾：
（1）持有的非流通股股份自獲得上市流通權之日起,在24個月內(nèi)不上市交易或者轉讓；
（2）承諾在所持非流通股股份獲得上市流通權之日后24個月內(nèi)不上市交易或轉讓的承諾期期滿后,通過證券交易所掛牌交易出售股份,出售數(shù)量占銀鴿投資的股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不超過百分之五、24個月內(nèi)不超過百分之十；
（3）承諾所持非流通股股份獲得上市流通權之日后24個月內(nèi)不上市交易或轉讓的承諾期期滿后的18個月內(nèi),通過證券市場所減持銀鴿投資股票的價格不低于4.50元(若自非流通股股份獲得流通權之日起至出售股份期間有派息、送股、資本公積金轉增股份等除權事項,應對該價格進行除權處理)。
非流通股股東許繼集團國際工程有限公司、漯河市經(jīng)濟發(fā)展投資總公司和遼陽造紙機械股份有限公司在股權分置改革方案中一致承諾：
（1） 持有的非流通股股份自獲得上市流通權之日起,在12個月內(nèi)不上市交易或者轉讓；
（2） 承諾在所持非流通股股份獲得上市流通權之日后12個月內(nèi)不上市交易或轉讓的承諾期期滿后,通過證券交易所掛牌交易出售股份,出售數(shù)量占銀鴿投資的股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不超過百分之五、24個月內(nèi)不超過百分之十。
三、股改實施后關于股改限售流通股上市的有關承諾
2008年7月15日，漯河銀鴿實業(yè)集團有限公司承諾：
對所持有于2008年8月23日解禁上市流通的3716萬股銀鴿投資股票，自上市流通之日起兩年內(nèi)不通過股票二級市場（含大宗交易市場）進行股票減持。
四、股改實施后至今公司股本結構變化和股東持股變化情況
1、股改實施后至今，發(fā)生的因分配、公積金轉增股本導致的股本結構變化的情況。
2010年6月22日，根據(jù)2009年年度股東大會決議，公司以資本公積金向全體股東每10股轉增5股實施利潤分配，公司總股本由550,249,429股增加到825,374,144股。
本次限售股上市以資本公積金轉增后的股本總額為基數(shù)計算。
2、股改實施后至今，發(fā)生的除分配、公積金轉增股本導致的股本結構變化的情況。
2007年8月6日，根據(jù)證監(jiān)會發(fā)行字[2007]205號核準文件，公司實施非公開發(fā)行54,600,000股，公司總股本由371,600,000股增加到426,200,000股。
2009年5月27日，根據(jù)證監(jiān)會證監(jiān)許可[2008]1413號核準文件，公司2008年非公開發(fā)行股票方案實施完成，該次非公開發(fā)行共新增股份124,049,429股，公司總股本由426,200,000股增加到550,249,429股。
3、股改實施后至今，各股東持有有限售條件流通股的比例發(fā)生變化情況
單位：股
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股東名稱 |
股權分置改革實施時（總股本為371,600,000股） |
歷次變動情況 |
截至本次有限售流通股
上市流通日（總股本為825,374,144股） | ||||
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持有有限售 |
占總股本 |
變動時間 |
變動原因 |
變動數(shù)量 |
剩余有限售 |
占總股本 | |
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流通股數(shù)量 |
比例（%） |
流通股數(shù)量 |
比例（%） | ||||
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許繼集團國際工程有限公司 |
27,357,600 |
7.36 |
2006年8月23日 |
限售期滿 |
-18,580,000 |
0
|
0
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2007年8月28日 |
限售期滿 |
-8,777,600 | |||||
|
漯河市經(jīng)濟發(fā)展投資總公司 |
18,317,600 |
4.93 |
2006年8月23日 |
限售期滿 |
-18,317,600 |
0 |
0 |
|
遼陽造紙機械股份有限公司 |
13,792,000 |
3.71 |
2006年8月23日 |
限售期滿 |
-13,792,000 |
0 |
0 |
|
漯河銀鴿實業(yè)集團有限公司 |
108,292,800 |
29.14 |
2007年8月28日 |
限售期滿 |
-18,580,000 |
89,712,800 |
12.97 |
|
2009年8月24日 |
限售期滿 |
-52,552,800 |
37,160,000 | ||||
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2009年12月31日 |
以股抵債 |
+34,220,532 |
71,380,532 | ||||
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2010年6月22日 |
資本公積轉增 |
+35,690,266 |
107,070,798 | ||||
五、大股東占用資金的解決安排情況
公司不存在大股東占用資金的情況。
六、保薦機構核查意見
公司股權分置改革保薦機構：海通證券股份有限公司。
保薦機構核查意見為：河南銀鴿實業(yè)投資股份有限公司相關股東自股改方案實施以來，嚴格履行了股權分置改革中所做出的承諾；本次有限售條件的流通股上市流通符合國家關于股權分置改革相關的法律、法規(guī)、規(guī)章和上海證券交易所規(guī)則。因此，海通證券股份有限公司認為：河南銀鴿實業(yè)投資股份有限公司本次55,740,000股有限售條件股票于2010年8月23日已具備公開上市流通資格，同意推薦其公開上市流通。
七、本次限售流通股上市情況
1、本次限售流通股上市數(shù)量為55,740,000 股；
2、本次限售流通股上市日期為2010年8月23日；
3、限售流通股上市明細清單
單位：股
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序號 |
股東名稱 |
持有限售流
通股數(shù)量 |
持有限售流通股
占公司總股本比例 |
本次上市數(shù)量 |
剩余限售流通股數(shù)量 |
|
1 |
漯河銀鴿實業(yè)集團有限公司 |
107,070,798 |
12.97% |
55,740,000 |
51,330,798 |
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合 計 |
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|
55,740,000 |
| |
八、此前有限售條件的流通股上市情況
1、2006年8月23日，本公司股權分置改革的第一次有限售流通股期滿上市，共有3家股東合計持有的50,689,600 股限售流通股上市流通。
2、2007年8 月28 日，本公司股權分置改革的第二次有限售流通股期滿上市，共有2家股東合計持有的27,357,600 股限售流通股上市流通。
3、2008年8 月21 日，本公司2007年度非公開發(fā)行有限售流通股期滿上市，共有7家股東合計持有的46,600,000 股限售流通股上市流通。
4、2009年8 月24 日，本公司股權分置改革的第三次有限售流通股期滿上市，共有1家股東合計持有的52,552,800 股限售流通股上市流通。
5、2010年5 月27 日，本公司2008年度非公開發(fā)行有限售流通股期滿上市，共有1家股東合計持有的15,000,000 股限售流通股上市流通。
6、2010年8 月16 日，本公司2007年度非公開發(fā)行有限售流通股期滿上市，共有1家股東合計持有的12,000,000 股限售流通股上市流通。
7、本次限售流通股上市為公司第七次安排有限售流通股的上市。
九、股本變動結構表
單位：股
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本次上市前 |
變動數(shù) |
本次上市后 |
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有限售條件的流通股份 |
1、國家持有股份 |
107,070,798 |
-55,740,000 |
51,330,798 |
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2、國有法人持有股份 |
112,243,346 |
|
112,243,346 | |
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有限售條件的流通股份合計 |
219,314,144 |
-55,740,000 |
163,574,144 | |
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無限售條件的流通股份 |
A股 |
606,060,000 |
55,740,000 |
661,800,000 |
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無限售條件的流通股份合計 |
606,060,000 |
55,740,000 |
661,800,000 | |
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股份總額 |
|
825,374,144 |
0 |
825,374,144 |
十、備查文件
1、公司董事會有限售流通股上市流通申請表
2、保薦機構核查意見書
特此公告。
河南銀鴿實業(yè)投資股份有限公司董事會
2010 年8 月16日
